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¿Qué es actuar con debida diligencia?
La diligencia debida es un concepto jurídico que se refiere al cuidado razonable que debe tener una persona antes de entrar en un acuerdo comercial. Como mínimo, esto suele requerir una revisión de todos los registros financieros pertinentes y otros documentos que resulten significativos para la transacción propuesta.
¿Qué es debida diligencia simplificada?
Conjunto de controles y procedimientos asociados a los clientes que debe implementar un equipo de cumplimiento con miras a identificar y mitigar los riesgos asociados al lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y otros delitos financieros.
¿Qué es el principio de diligencia?
En atención a esta responsabilidad estatal surge el principio de debida diligencia (PDD) que implica que el Estado, de buena fe, ha sido diligente en la medida de sus capacidades para ofrecer la protección debida de un derecho (Echandi, 2006).
¿Qué son las medidas simplificadas?
El implementar medidas simplificadas nos permitirá solicitar al cliente o usuario de bajo riesgo, menos requisitos en el proceso de identificación en comparación a uno que se ubique en riesgo alto.
¿Qué es la diligencia de una empresa?
¿Qué es la diligencia debida empresarial en materia de derechos humanos? La debida diligencia en materia de derechos humanos es una manera de que las empresas gestionen en forma proactiva los riesgos reales y potenciales de los efectos adversos en los derechos humanos en los que se ven involucradas.
¿Qué es la diligencia en el trabajo?
Diligencia: En el trabajo es el cuidado y exactitud en ejecutar una cosa o un hecho; aplicándolo en el modo de pensar de un buen trabajador; conciente de querer buenos resultados; consiste en el deseo y cuidado para ser bien las tareas encomendadas.
¿Cómo cumplir con la diligencia debida?
Cumplir con la diligencia debida es voluntaria para los inversionistas individuales; sin embargo, los corredores de bolsa están legalmente obligados. Saber cuáles pasos deben cumplirse como parte de la diligencia debida, dependerá del tipo de negocio o transacción. A continuación te explicamos algunos ejemplos típicos.
¿Cómo llevar a cabo una auditoría de diligencia debida?
Las diversas formas de llevar a cabo una auditoría de diligencia debida se diferencian en sus prioridades, abarcando desde los clásicos aspectos fiscales, financieros y legales a los sociales, pasando por la seguridad digital.
¿Cuáles son las debidas diligencias para evitar lavado de activos?
Por ello existen debidas diligencias en temas financieros, comerciales, ambientales e incluso derechos humanos. El concepto de debida diligencia para evitar lavado de activos suele atribuirse a los esfuerzos de dos organizaciones internacionales.
¿Quién realiza la diligencia debida en el mundo de las inversiones?
En el mundo de las inversiones, la diligencia debida la realizan las compañías que buscan realizar adquisiciones: los analistas de investigación de capital, los gestores de fondos, los corredores de bolsa y por supuesto, los inversionistas.